新建支行多措并举强化
合规文化建设

        一、坚持新规宣教，完善内控合规“约束力”。近期，新建支行认真组织员工学习“三位一体”制度，组织员工重点学习《员工行为守则(2022年版)》、《员工行为禁止规定(2016年版)》、《员工违规行为处理规定(2022年版)》三项制度，同步开展《内部控制手册》以及《刑法》读本的学习，并签订《制度入脑入心，继续强化学习》确认书。通过不断加强内控制度的学习，充分发挥我行内控合规制度对员工行为的约束作用。

       二、强化理念传导，厚植员工行为“自控力”。为持续深入推进合规文化建设，按照上级行的通知要求，新建支行积极传导主动案防意识，认真开展“警示与反果大讨论”，“案防月月谈”“警示案例通报”等警示教育活动，通过组织员工参与各项活动，提高员工的合规意识，构筑“不敢违规、不能违规，不想违规”的有效机制。

       三、认真帮扶指导，提升内控合规“执行力”。新建支行长期以来认真落实“师承制”及“格长制”，积极运用第一种形态，与员工开展谈心谈话，帮助指导员工。尤其是针对关键少数人员，如新入行员工、新提拔员工，新换岗员工等，主动关心关爱。另外，格长定期上门家访，及时掌握员工思想动态，了解员工生活状况，全面关注员工在工作表现、社会活动、投资消费等方面的异常行为表现，防微杜渐。

       四、落实全面管控，健全员工行为“监督力”。为全面加强员工违规行为管控，新建支行认真做好员工异常行为排查。一是通过日常观察、交心交谈、员工家访、客户回访、征信查等方式对格员行为进行观察、了解，核实并确认其中的异常行为，提出处置措施，做好持续关注。二是针对有异常行为或苗头的员工，履行教育管理职责，坚持以人为本，体现温度，促其认识错误，真心悔过，消除异常行为和风险隐患，回归正常状态。