沈阳分行组织召开外管合规及反洗钱专题培训

霏儿
创建于05-17
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      为进一步加强外汇业务合规管理及反洗钱、涉敏业务风险防控,规范业务操作流程,提高条线人员合规意识和履职能力,5月16日,沈阳分行国际部利用班后时间组织开展外管合规及反洗钱专题培训。沈阳分行国际部相关人员,各支行国际业务主管经理、外汇经理,具备对公外汇资质网点外汇客服经理、主管外汇业务网点副经理共计90余人参加培训。

      国际业务部副总经理赵迪做开班讲话,她强调面对新形势下监管部门的高压态势,外汇合规管理责任重大。从外部看,外汇合规管理事关国家金融安全稳定。从内部看,外汇合规与内控案防一样,是全行合规体系的重要内容。各支行要提高思想认识,牢牢守住合规底线,把风险防控和合规经营落实到位,全力做好外管考核提升工作,全力为“境内外汇业务首选银行”战略保驾护航。

      一是要做到精细化管理。外汇从业人员在日常业务办理过程中要更加细致,认真履行相关责任、强化风控能力。坚持通过执行日打卡、月自查等一系列手段开展外管合规管理。

      二是要加快人才队伍建设。为发挥关键外汇岗位、核心外汇人才作用,提升外汇业务经营管理专业化水平,国际部拟组建由“专业部室-支行-网点”三级组成的专业外汇人才梯队。各支行要积极对专业部室及网点外汇从业人员进行选拔推荐,协助分行做好外汇人才队伍建设工作,全面加快推动分行外汇业务能力提升。

      三是要认真参加外汇业务培训。国际部将定期利用内外部教育资源组织专题业务培训,讲解专业知识、解读最新政策、传授营销经验、分享最新国际业务发展趋势等。希望各支行及网点参训人员能够学有所获、学有所成,将学习成果运用到日常业务办理及营销中,真正发挥出培训效果。

      本次培训面向各支行国际业务主管经理及外汇经理、全辖具备对公外汇业务资质的网点经理及客服经理开展,由分行国际业务部外汇经理对外管合规及反洗钱政策进行解读、新北支行外汇客服经理就对公外汇业务前台操作进行讲解。

      新民、辽中、法库三家郊县行的主管经理、外汇经理及相关网点人员在支行分会场参加培训。

      为对培训成果进行阶段性验收,国际部针对本次培训的重要知识点进行出题并随堂测试。参训人员认真答题,检验自己的学习成果。

      下一步,国际部将继续严把重点业务风险防范关口,守好外汇业务合规底线,持续加强国际条线合规意识。同时,开展常态化培训和内部监督检查,进一步夯实合规管理基础,推动外汇业务健康发展。

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