为进一步提升反洗钱工作质效,鄂尔多斯分行内控合规部积极履行牵头部门职责,坚持反洗钱工作不放松,通过加强培训、强化履职等措施,督促各支行、业务部门重视反洗钱工作,有效提升反洗钱岗位人员履职能力。
加强业务培训,提升反洗钱意识。要求各支行、部室坚持利用晨会、夕会时间做好反洗钱工作的政策传达,加强对人民银行下发的“反洗钱风险提示”的学习,通过学习相关典型案例,增强一线人员反洗钱甄别能力,进一步提升反洗钱意识。
加强人员履职,规范开展工作。内控合规部按月向业务部门下发督办函,督促业务部门治理KYC问题数据,有效提升了我行KYC治理效率;结合总分行对“高风险客户尽调抽检”情况,内控合规部对“集中尽调”业务处理要点进行了总结,向“集中尽调”团队发放《明白纸》,确保“集中尽调”工作质量。
下一步,鄂尔多斯分行将持续学习先进行的工作经验,举一反三查找反洗钱工作中的薄弱环节和问题,分析原因,切实提高反洗钱履职能力。