山东分行召开2024年度全省内控合规工作暨案件防范工作领导小组会议

马俊鹏
创建于04-28
阅读 1256
收藏TA

需扫码在手机上打开
文章后点击更新提醒

        为贯彻落实2024年总行内控合规工作会议和全省年度工作会议精神,全面筑牢内控合规防线,4月28日下午,山东分行召开2024年内控合规工作暨案件防范工作领导小组会议。省行党委书记、行长李峰出席会议并讲话,省行党委委员、纪委书记唐斌作出重点工作提示。省行班子成员、行长助理、专家层级领导出席会议。

        各部室、各直属机构主要负责人,直属党委常务副书记,纪委副书记,省行党委巡察组组长,泉茂公司党委书记、总经理,各合规检查团队主要负责人,省行内控合规部相关人员,各二级分行纪委书记、内控合规部总经理等90余人在现场参加会议。各二级分行行长及班子成员、行长助理、资深经理、高级经理,各部室主要负责人等500人以视频形式参加了会议。

        会议审议、审阅了省行案防工作领导小组办公室(内控合规部)提交的《2023年深化涉刑案件与风险事件联防联控工作执行情况报告》《2023年“清风除险”大排查活动组织开展及问题整改情况》《2023年案防工作总结及2024年案防工作计划》《2023年案防重点工作执行落地情况及2024年案防重点工作计划》《2024年“清风除险”大排查活动实施方案》等内容。省行党委书记、行长李峰作重要讲话。

李行长充分肯定了2023年全行内控合规工作取得的新成效,对全行面临的内控案防形势进行了深入分析和深刻反思,并对下一步工作提出五点具体要求。

会议指出,2024年是工商银行成立40周年后再出发的第一年,也是山东分行加速重回系统第一梯队的夯基固本之年,做好内控合规工作意义重大。全年内控合规工作的总体要求是:坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入学习贯彻党的二十大和中央金融工作会议、中央经济工作会议精神,全面落实总行党委部署安排,坚持风控安行定位不动摇,深刻把握“强监管、防风险、促发展”的鲜明导向,全力配合、全面遵从、主动对接“五大监管”,以“质量锻造年”为主题,以内控评价“提级进位”为目标,“强党建严治理、树理念育文化、抓关键控风险、重监督促合规、夯基础建队伍”,深入开展“清风除险”,统筹推进各项任务,全面提升内控工作效能,为全行发展提供坚实的合规保障。

一是强化党建引领,纵深推进全面从严治行。要持续巩固拓展主题教育成果,深入开展党纪学习教育,压实各级管理人员内控案防主体责任,从政治上审视把握风险和问题,履职尽责、守土有责。要坚持从严导向,深化运用“9+X”风险事件责任认定问责机制,提升问责精准度,维护行规严肃性。同时加强纪规衔接,强化内控、纪委信息共享和问责协同,把严的基调、严的措施、严的氛围长期坚持下去。要持续深化中央巡视反馈问题、审计发现问题、监管通报问题和主题教育查摆问题的整改,以改促治,查找业务发展“痛点”,扫除风险防控盲区。要强化监管遵循,深入推进县域金融监管机构走访,把握最新监管导向和关注重点,为经营发展争取有利监管环境。要瞄准监管处罚“控量减点”的工作目标,在加强新发案件防控的同时,做好已发案件的稳妥处置,控制好声誉风险,严控处罚金额,发挥罚点风险指向作用,实现以罚促管、根源提升。

二是坚持文化引领,牢固树立合规经营理念。全行各级机构要树立正确的发展观、业绩观和风险观,处理好稳和进、标和本、近和远的关系,杜绝“重经营指标、轻风险意识”的短视行为,要在思想上加强正向引导、在执行上强化过程监督、在考核上强化激励约束,自觉把合规经营理念贯穿到高质量发展全过程和各方面。要增强纪律规矩意识,持续推进“齐风鲁韵 清廉工行”清廉金融文化子单元建设,深入开展“纪规法”系统性常态化学习教育活动,通过扎实开展分行特色活动,引导全行干部员工做到心有所畏,行有所止,杜绝各类违规违纪违法行为。要扎实开展“质量锻造年”合规文化建设主题活动,巩固深化文化讲堂、警示反思、案件警示教育、正向激励等活动效果,讲好合规故事、唱响合规声音、凝聚合规力量,进一步提升风险治理能力,强化全员合规意识。

       三是瞄准重点领域,严防严控守住风险防线。要突出案件风险全链防控,聚焦重点领域深入自查自纠、主动排雷除患,着力提升案件风险治理质效。要做深做实“清风除险”深化行动,整合常规性、系统化排查手段,聚焦案防薄弱环节,在全行范围持续深入开展大排查活动,及时揭示问题、防范违规。要在完善重点监控行管理机制的基础上,着力预防在先,建立案件风险重点关注行机制,针对性开展指导帮扶,推动高风险机构风险治理能力有效提升。要着力提升反洗钱风控水平。要围绕“尽调+管控+治理”,持续完善反洗钱工作体制机制,高质量推进反洗钱客户尽调集中工作方案2.0落地实施,强化“一二道防线”联防共治,加强洗钱风险全链条、全流程、全周期管控,着力提升反洗钱工作效能,确保不发生重大洗钱风险事件。要着力提升涉敏风险管理能力。强化涉俄涉敏风险管理,及时压降涉敏风险敞口;要规范重大涉敏风险事件处置流程,及时消除涉敏业务及舆情风险隐患;要在全省组织开展涉敏“送教到岗”活动,做好涉敏要求在基层的“最后一公里”落地,确保不发生涉敏风险事件。

        四是树牢系统观念,精准有力强化内控监督。要做到监督检查专业化。通过对信贷等重点业务领域开展专项检查做好项目统筹,通过优化整合3个合规检查团队做好队伍统筹,强化日常监督、飞行检查和合规画像的应用,持续增强检查资源的统筹性、提升检查覆盖的有效性、提高检查监督的穿透性。要开展“山东分行内控评价提质进位”活动,通过实施“搭建一个监测平台、落地一次整改回头看、进行一对一辅导赋能、开展一次综合评价验收”的“四个一”行动,全面提升内控评价工作质效。要用好GIS、VIS等智能监测系统,全面加强VIS系统提取异常数据的筛选核查,推广应用“多维立体智能监测体系”,用好“两图四维” 开展风险研判,做到高水平发现问题、前瞻性防控风险。

       五是注重联防共治,打造过硬合规队伍。各级业务部门要担起“条”的管理责任,一、二道防线各司其职、齐抓共管,不断堵漏洞、补短板,切实守住风险关口,防范化解实质风险。各级机构要扛起“块”的管理重担,省行要做深做透、二级分行要做细做强、基层支行要执行到位,全方位确保内控案防责任在辖内有效落实,坚决杜绝各类违规。要锻造忠诚干净担当的内控合规专业队伍,丰富培训锻炼方式,培养一批监督检查、合规审查、数字模型等重点领域的骨干人才,提升专业履职能力。要打造专业尽职高效的合规经理队伍,持续推广履职指引,健全激励约束机制,强化履职要求和保障,构建以前瞻防范实质性风险为目标的服务型、增值型合规管理模式,提升内控合规管理效能。

阅读 1256
文章由 美篇工作版 编辑制作
投诉