2024年4月18日，陇西县监察委员会两名工作人员前往陇西支行营业室，持协助执行通知书、涉案财物处理决定书，告知个人客户王**目前已被留置，账户密码已锁定，要求我行协助执行收缴涉案资金15万元。1828柜员受理后，对该账户款项通过“2651 扣划交易”，经运营主管1801审核，转至陇西县监察委员会他行对公账户中，触发融安日核(智能风控系统)“T20-执行冻结扣划 业务异常监测模型”，被直接评定为员工类二类风险事件，风险确认标准“922001 身份核实-未按规定进行身份核验”。
此次风险的发生主要存在以下问题：一是网点业务经办人员和运营主管随意操作，想当然的协助执行，导致风险事件的发生。二是网点业务培训不足，对查询、冻结、扣划业务不熟悉，对什么单位具有什么权限不知道。三是经办客服经理和运营主管均为新轮岗人员，业务知识面狭窄，履职能力欠缺。
通过此次学习长安路支行将以此为戒，对各类违规违章行为及时纠正，及时将各类风险通报、案例、提示传导到每一位员工，采取一天一个案例、一天一项业务小类扎实开展学习，督促全员提升业务素质，严防内外部风险，带好队伍。网点负责人和运营主管要按照履职规范，将各项履职事项做到位，确保规章制度落到实处。