为保证本行内部控制体系的顺利建立和有效运行，主动编写相关手册与制度文件，利用表格的方式展现从业人员职责和权力，包括：确保按规定要求建立、实施、保持和持续改进本行的内部控制体系；负责对本行的内部控制体系的运行进行协调、监控和评价；对发现任何不符合内部控制体系文件规定要求时，有权采取必要的措施，直至该问题得到解决；报告内部控制体系运行有效性的情况，提出重大改进的建议。
本行内部控制体系充分贯彻全面、审慎、有效、独立、成本效益的原则：全面性原则本行的内部控制渗透到本行内控范围内的各项业务过程和各个操作环节，覆盖本行内控范围所有的部门和岗位，由该范围内全体员工参与，并为其活动的有效性提供证据。审慎性原则本行的内部控制以防范风险、审慎经营为出发点，在衡量影响各项经营管理活动，特别是设立新的机构或开办新的业务的诸多因素时，应当体现“内控优先”的要求。有效性原则本行的内部控制要求具有权威性，所有涉及人员均应遵循，并在受控状态下活动，任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制实际和潜在的问题能够得到及时识别，并消除其发生的根本原因。独立性原则本行内部控制的监督、评价、评价部门或人员应当独立于内部控制的建设、执行部门，并有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道。
我行通过组织相关人员讨论学习，明确内部控制的重要性，把握风险控制的关键点，树立牢固的合规意识，严守风险红线。