临泽支行召开2024年一季度案防形势分析会

       为深入贯彻落实市分行案件防范形势分析会会议精神，强化网点合规经营环境，2024年4月16日，市分行纪委书记孙红亮、纪委办公室主任何长年、内控合规部总经理周裕冬一行下沉临泽支行召开2024年一季度案防形势分析会。

       首先，由张学东副行长组织学习《甘肃分行关于进一步加强重点领域内控案防管理的意见》（工银甘发〔2024〕1号）、《甘肃省分行“规章制度基层落地有效性”专项行动方案》（工银甘发〔2024〕9号）以及市分行制定的《关于进一步规范全行案防分析会及员工异常行为排查工作通知》；传达张掖分行案件防范形势分析会会议精神、张掖分行《内控合规工作简报》2024年第1期（总第71期）、张掖分行《内控合规工作简报》2024年第2期（总第72期）；

       接下来，由王兴坚副行长组织学习近几年全省发生警示案件；《一则员工“飞号飞密”风险事件的案例启示》；《一则账户资金使用不规范的案例启示》；

      王兴坚副行长汇报2024年一季度网格内异常行为员工排查情况及内控案防规章制度学习情况；

      运营、个贷、银行卡、普惠及安全保卫条线人员汇报上期案防会存在问题的整改情况及本期存在问题。

       会上，张学东副行长做总结讲话，并对下一阶段内控案防工作做出安排：

       一是规范现场管理人员履职行为，网点主任、运营主管要切实履行职责，发挥“第一道风险防范关口”的重要作用。二是要扎实开展“质量锻造年”活动和“规章制度落实年”活动，在明确各岗位职责任务的同时，进一步向全体员工传导从严管理的理念和压力，共同努力实现运行质量提升。三是要加强员工异常行为排查，针对支行青年员工占比较大的情况，本着“严管就是厚爱”的原则，对发现的异常苗头或违规行为，采取适当措施，堵截风险，防患于未然。四是要强化从严治贷，压实贷后履职责任，防控裂变风险。五是持续深入安全生产管理，严格落实“一楼四室”管理责任与措施；认真开展各项安保演练活动，压实“六防”安全主体责任；加强员工宿舍管理，推动安全生产工作不断取得新成效。

       市分行内控合规部周总对临泽支行下一步内控案防工作提出工作要求：

       一是希望临泽支行在下一步的内控合规工作中能够继续发扬旺季营销期间的拼搏创新精神和优良作风，在支行领导班子的带领下，取得优异成绩；二是要加强员工异常行为排查，格长要提高58种异常行为识别能力，做到早发现，早杜绝；三是认真对照基层网点九类典型违规问题，强化风险防范意识；四是加大青年员工警示教育学习，以案为鉴，警钟长鸣；五是深入贯彻孙书记内控合规六项重点工作要求，开展内控合规知识学习，夯基固本，对各项规章制度要不断深化学习；七是严禁与合作机构、供应商之间有资金往来。

       市分行纪委办公室何主任对临泽支行下一步内控案防工作提出工作要求：

       全体党员要积极发挥党员的旗帜作用，支行党组织要经常提醒党员同志不忘初心，在思想上引领大家，率先垂范，共同打造风清气正的营销环境和纪律严明的金融从业队伍。

       最后，市分行纪委书记孙红亮做讲话，并对下一步临泽支行内控案防工作提出了几点要求：

      1.安全保卫方面：在临时网点的改造装修过程中，要注意支行员工及施工单位人员的人身、用水、用电以及消防安全，避免造成重大安全生产事故；

      2.业务运行方面：认真做好政企账户对账、涉案账户管控、尽职调查工作，杜绝以习惯代替制度、以信任代替制度等现象，同时还要做好防范电信网络诈骗宣传工作。

      3.财务管理方面：在印章整治、内部账户使用上要合规，重点是经费使用方面要规范，严禁挪作他用；

      4.业务营销方面：严禁贪图一时荣誉，虚增业绩，违规套取营销费用，树立正确的发展观和业绩观，要不断做实业务；

      5.要扎实开展“规章制度落实年”活动和“质量锻造年”活动，要支持青年员工，激发青年员工创新活力，多渠道做好各类内控合规宣传活动；

      6.做好员工异常行为排查工作，对全体员工，特别是青年员工，要重点关注其8小时内外行为，引导青年员工要知规慎行，珍惜自己的职业生涯。