华池支行召开2024年一季度案防形势分析会

      2024年4月11日晚，华池支行以“加强专业自查，防范案件风险”为主题召开2024年一季度案防形势分析会及员工警示教育活动，支行全体员工参加会议。

      会上首先由支行行长通报上期案防分析会整改落实情况，同时结合近期内控合规部下发的《关于对内控+信贷业务检查发现问题整改的通知》通报了问题整改情况。其次由支行行长组织全员学习《关于进一步加强员工“飞号飞密”管理》《关于组织网点学习九类典型违规问题的通知》《金融风险提示》。重点对违规保管带行名戳记、代发工资违规交接、便携式智能机及内部户账务核算等突出性、典型性问题对照自身再次开展梳理排查，并要求相关经办人员规范操作。同时针对支行一季度发生的飞号飞密及存在的客户信息资料保管随意的问题再次强化制度学习，进一步规范操作行为，提升员工风险意识。随后由运营主管通报总结2024年1季度退回、拒绝情况，并就柜面业务运营质量提升提出针对性治理措施。支行全体员工就各自岗位近期存在的问题进行发言讨论并提出纠改意见。针对对公账户资料保管随意、企业电子银行限额调整等风险敞口进行分析，并提出指定专人分类保管账户资料、规范加强型尽职调查内容流程的纠改意见，同时对柜面办理个人挂失业务需打印纸质版回单签字、柜面与厅堂服务衔接及现金区非开放柜口柜员钱箱保管等方面存在的问题逐一分析并讨论整改意见。

      支行纪检委员通过组织学习《员工违规行为处理规定及问答》（第一百八十五条），进一步明确制度规定，要求青年员工不逾红线，坚守底线，系好人生第一粒扣子。

      最后，支行行长以《案防月月谈》（第3期）中《某支行员工违法挪用资金案例》作为本期案防分析会总结，再次警示员工合规操作，防范案件风险，并对下一步案防工作提出几点要求。一是强化员工制度学习，提高风险防范能力。下一步支行将利用晨夕会及职工会议加强制度规定学习，将制度学习作为常态化工作来抓，切实牢固树立员工风险意识；二是灵活运用排查方式，持续开展员工排查。支行将定期通过家访、查询征信报告、公检法走访等传统方式开展员工行为排查的同时，采取员工账户查询等多渠道、多方式排查方法，确保员工行为排查做实、做细；三是加强员工警示教育，提高依法合规意识。支行将以本次案防分析会为契机，将常态化开展警示教育，通报案情，以案为鉴，做到警钟长鸣。