南昌分行严抓细管积极构筑内控案防风险墙

      2024年,南昌分行在内控案防方面持续保持高强度的工作力度,着力推进内控体系的长效化建设,并将案防责任逐级压实,确保业务稳健发展和安全运营。

        一、重点领域深度排查。针对各支行内部的重点业务领域、关键环节以及高风险客户、重要岗位人员和代客保管等方面进行深入细致的风险排查,采用有针对性的治理策略,实现了排查全面、治理精准的目标,强化了跨部门、跨岗位的联防联控机制。

        二、案件风险与员工行为并重。积极开展案件风险和员工异常行为的双重排查,明确责任主体,确保排查工作无遗漏、有效果。并通过组织全体员工观看《案防月月谈》系列警示教育短视频以及召开专门的警示教育大会,提升了员工对制度执行力的认知,增强了全员遵纪守法的自律意识。

        三、严格管理红线。确保所有新入职的员工均签署了合规承诺书,而原有在册员工签署率达到100%,此外,支行在岗员工也已完成在线签署《岗位内控履职规范指南》,以强化全员对职业道德规范和银行业从业操守的认识,引导员工自觉坚守职业底线,不触及违规违纪的“底线”、“红线”和“高压线”。

        四、强化新员工合规教育。组织新入行进行内控教育培训,包括学习《员工合规手册》、《员工行为禁止规定》、《银行业从业人员职业操守和行为准则》等一系列规章制度,进行合规文化核心理念、新时期“十大禁令”宣讲和《合规教育管理办法》的培训,旨在使新员工从一开始就树立起牢固的合规观念和纪律意识,为其职业生涯的良好开端和长远发展打下坚实的基础。

        五、提高“三新人员”风险防范能力。南昌分行组织“新入行、新转岗、新提聘”人员进行廉洁自律、内控合规教育培训,上好廉洁第一课,增强“三新人员”树立树牢合规底线思维,夯实政治纪律的压舱石,把纪律和规矩铭记于心实践于行,切实把好“三新人员”合规教育第一道关。

文章由 美篇工作版 编辑制作
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