2024年3月27日，石河子分行营业部组织召开本年度第一次案防形势分析会，营业部全体员工参加了会议，会议由营业部主任主持。会议紧紧围绕典型风险事件复盘暨内控评价重点领域风险防控开展分析，严控风险案件发生。
会上，首先由营业部主任介绍本期案防分析会会议议题，结合营业部管理实际，梳理了尽职调查工作中存在的不足及内控评价检查发现的问题及风险隐患，做出风险提示，使员工时刻保持警醒意识，扎实开展内控案防工作。
其次，由一名运营主管组织学习《人民币单位结算账户尽职调查管理办法》、《关于持续强化人民币企业银行结算账户分级管理的通知》等重点章节内容，详细讲解了尽职调查内容及方式方法，强化员工理解与记忆；随后，由另一名运营主管对内控评价发现的问题、《关于全行网点违规保管现场突击检查情况的通报》等进行了全面梳理与再学习，强化警示教育，加深员工对制度的掌握，同时，强调了内控评价的重要意义，合规操作是推进网点稳健长久发展的需要，是提升客户服务质量的需要，是适应日趋复杂外部风险环境、保护自身职业生涯的需要，全网点上下要各尽其责、凝心聚力，协同做好内部管理各项工作。
最后，营业部主任紧扣议题做会议总结，指出一是伴随着信息技术的快速发展及科技方式的不断创新，洗钱、金融诈骗等非法活动日益猖獗，做好客户尽职调查工作刻不容缓，全体员工要清醒认识面临的风险形势，强化业务知识学习，扎实落实到实际工作中，夯实内控管理基础；二是严查防控，落实整改工作。合规经理、运营主管要对检查发现的问题整改情况进行跟踪落实，分析问题发生的原因，举一反三，坚决杜绝屡查屡犯；三是加强学习，提升履职能力。网点合规经理、运营主管要加强员工的学习带动，增强员工风险意识及风险识别能力，营造良好的合规文化氛围。员工更要加强自主学习，将合规文化、业务知识入脑入心，切实为客户提供更优质、更安全的服务。