为增强员工合规意识，提高案防敏感性，南昌洪翔支行于2024年3月22日班后开展“提升合规风险意识，杜绝‘飞密飞号’违规学习”案防专题会。在会上对典型案例进行学习、讨论和分析，警示员工聚焦典型案例，立足岗位、合规履职，加强内控案防意识，南昌洪翔支行网点负责人及全体员工参与会议。
一、会前准备情况
网点确定案防专题会召开时间，定于2024年3月22日召开洪翔支行2024年一季案防专题会会议通知，案防会议主题为“提升合规风险意识，杜绝‘飞密飞号’违规行为”，提前准备会议学习材料。
二、会议召开情况
1、首先由网点负责人对本网点案防情况进行分析，对于前期运管检查中出现的问题进行通报，要求网点员工对存在的问题立即进行整改，并要求违规员工进行表态发言，避免发生类似违规行为。
2、组织大家学习南昌分行发生的内部风险事件案例，尤其是洪支2起内部风险事件，例如洪航支行飞密飞号1笔，朱姑桥支行2月13日6201柜员16:03领用现金 20万,16:13 上缴现金20万，未见现金实物，存在虚假往入往出，无实物现金调拨违规风险。通过以上学习，重点关注模型所涉及的员工违规行为，开展案防警示教育，要求员工认真分析问题成因，积极自查并整改，避免发生员工违规行为。
3、针对上次会议议题“防范业务操作风险，加强员工合规管理”，本网点积极落实整改，3月15日，通过系统排查单位账户江西匠昌人信息科技有限公司，发现该单位法人变更，但单位受益人不一致，经核实，网点立即对该1户单位账户进行“只收不付”管控措施。在日常工作中网点要将工作做细，后续回访作扎实，尽调工作更完善，加强账户的日常管理和维护，减少涉案账户的开立。
4、组织学习《合规在身边(2024年第3期)》，向先进案例学习，剖析、纠正本网点和员工的违规行为。
三、会后落实情况
1、加强合规教育培训。通过定期组织合规教育培训，提高员工对合规风险的诉识和重视程度，增强员工遵守规章制度的自觉性。同时，结合案例分析，让员工深刻认识到飞密飞号等违规行为的严重后果。
2、完善内部监管机制。建立健全内部监管机制，加强对员工日常操作行为的监督和管理。通过定其期检查、随机抽查等方式，确保员工严格遵守规章制度，及时发现见和纠正违规行为。
