2024年3月25日晚，孝感分行召开了2024年一季度内部控制管理委员会、操作风险管理委员会暨反洗钱领导小组会议，会议由市分行纪委书记、党委委员李涛主持，市分行党委书记、行长陈祥麟出席会议并作重要讲话，市分行各部门负责人参会。
一、内部控制管理委员会会议
会议通报了《2023年度全省二级分行及直管支行内部控制评价情况的通报》，对我行弱项指标进行分析，各专业部门就一季度重点监测指标治理情况进行分析汇报。审议了《孝感分行2023年内控体系建设工作计划完成情况》、《孝感分行2024年制度立项计划》、《关于孝感分行2024年案件风险专项排查计划》和《关于印发2024年孝感分行案防及操作风险管理工作计划的通知》。听取了机构金融业务部、公司金融业务部和信贷与投资管理部一季度内控体系建设规划执行情况的汇报。
二、操作风险管理委员会会议
会议审议了《孝感分行操作风险管理委员会2024年工作计划》、《孝感分行2023年四季度操作风险管理报告》、《2023年四季度孝感分行操作风险区域性关键风险指标体系》、《孝感分行2023年业务外包管理报告》、《孝感分行2024年度专项检查计划》。
审阅了《2023年四季度内部欺诈风险报告》、《孝感分行近四年操作风险损失分析与通报》、《2023年度业务运营风险分析评估报告》、《2023年信息科技风险管理报告》、《2023年度固定资产管理的分析报告》、《2023年四季度外部欺诈风险监测分析报告》、《2023年被诉案件统计分析报告》，并听取了操作风险管理委员会2023年工作总结及2024年工作安排。
三、反洗钱领导小组会议
会议传达了省行《2024年第一次反洗钱领导小组会议纪要》精神，学习了《关于调整<湖北分行洗钱风险管控指标>的通知》、《“反洗钱重大可疑线索发掘技能”劳动竟赛方案》、《孝感分行2024年反洗钱宣传工作方案》，通报了《湖北分行2024年1月KYC治理及高风险业务管控情况》。
对下阶段反洗钱重点进行安排部署:一是持续强化KYC信息治理及高风险业务管控；二是强化一道防线履职；三是强化尽职调查及分类工作；四是做好反洗钱重大可疑线索发掘工作；五是常态化开展反洗钱主题宣传活动。
会上，纪委书记强调：一是切实把风险防控摆在重要位置。面临“严监管”的高压态势，要充分运用好监测模型、监督检查手段，压实专业排查责任和格长责任，盯紧重点领域，防范监管风险。二是切实把基础管理放在日常。坚持做好内控评价监测指标的提升，做好反洗钱工作及合规文化的宣传，确保操作风险损失不超限额。三是切实把制度要求提在前面。运用好联席会、案防形势分析会等聚焦难点问题，强化专项治理。
会议最后，分行党委书记、行长作了重要强调：内控工作就是防风险，要以制度体系、监督体系、执行体系和文化体系四个体系为抓手，做好全行内控合规工作。一是认知上要入脑、入眼、入心。二是认真上要做到严肃、严格、严厉。三是认识上要做到知情、知人、知性。四是认同上要讲求效能、效益，要认识到内控合规工作创造效益。