落实监管机构整改意见
推进旺季期间案防重点领域治理

       2024年3月22日，白山分行召开2024年第一次案防形势分析会暨内控管理委员会、操作风险管理委员会、案防领导小组、反洗钱领导小组会议。分行行领导、各一级支行行长（含扁平化支行）、各部室主要负责人参会。

    本次会议的主要任务是：落实上年度金融监督管理总局白山监管分局专项检查整改情况，推进“旺季营销”暨“两节”期间重点领域治理工作，部署白山分行2024年度内控合规重点工作。

    一、内控合规部对上一年度内控评价结果、近三年监管处罚罚点、《白山分行以案促改活动方案》、《白山分行基层网点违规风险专项治理方案》、《2023年客户反洗钱风险分类工作质量情况》等内容做汇报、部署，并指出下一阶段内控案防重点工作。

    二、普惠、个贷、安保、科技部针对对“2023年度监管检查整改落实”情况做汇报。

    三、抚松支行、长白支行就“旺季及双节期间重点领域专项治理”情况进行汇报。

 祖国行长发表重要讲话

    一、祖国行长指出从 2023年全行案防管理工作来看，白山分行以强内控、促合规为已任，以守住不发生重大风险事件和案件为底线，全面提升内控案防、反洗钱、操作风险管理工作质效，夯实了合规文化基础，全行案防管理工作取得了一定的效果。

   二、从落实监管机构整改意见方面， 针对检查下发的问题，全行能够认真落实整改意见，严肃问责，责任落实到位，避免履查履犯的问题发生。

    三、推进旺季期间四个重点领域治理方面，各级机构及时提供线索，立查立改，从时间上、空间上杜绝风险隐患产生的次生风险，同时对违规人员严肃开展问责，从严处理。

    四、白山分行新征程的内控举措，保证全行高质量发展，要求各级行、各机构管理者认真落实市行党委各项工作要求，以“时时放心不下”的责任感不断筑牢风险防控堤坝，为全行持续健康发展，不发生案件和重大风险事件作出应有贡献!

            田国文副行长做案防工作部署

   一是要对总行飞行检查发现的关于运行专业的问题提前做好自查自纠工作；二是要重点关注监管处罚风险点，避免伪现金业务的发生；三是要加强对ATM的管理；四是要加强管理对账工作，明确人员分工；五是要加强金融科技方面的信息安全工作。

             王东军书记提出工作要求

    一是要坚持“从严治行，从严治党，以案促改”，要以“重处罚，树典型”树立员工“三不敢”思想；二是要对内控评价落后指标认真落实整改，坚决不走过场；三是要争取今年操作风险方面外部监管“零处罚”；四是要提前部署总行“五项重点领域”治理工作。

            杨济源行长助理做案防工作部署

    要对信贷人员加强管理，对内要强化员工异常行为排查工作，坚决杜绝信贷领域道德风险事件发生；对外要加强业务操作环节全流程管控，防止案件发生。