解放路支行“促自律 强合规 除隐患”
专项行动工作动态
为贯彻落实省行、分行专项行动部署，解放路支行积极开展“讲学思”阶段工作，扎实推动检查自查，坚持立行立改，边改边问责，深化治理效能。具体如下。
一、开展制度学习
1、组织网点、部门晨会夕会学习《总行涉刑案件风险排查管理办法2024年版》，省行关于2024年一季度反洗钱模拟处罚情况的通报，关于给予河南中港汽车销售有限公司不良贷款责任人通报批评的决定，郑州分行2024年一季度内控评价监测指标通报，郑州分行2024年3月份、4月份风险事件分析报告，郑州分行合规文化期刊（2024年第六期、第七期）等，对省行网讯“案防月月谈”警示案例进行学习讨论，提升履职能力。
2、纪检员参加网点晨会，通报省行警示教育案例，开展合规学习。要求以案为鉴，以案促学，知规守纪，不越红线底线。
二、组织开展业务条线研讨
1、由支行主管行长召集网点负责人、理财经理、客服经理开展条线业务学习，严守合规底线，强化内控履职，做好投诉治理，恪守合规销售，做到忙中有细、繁而有序。
2、组织运行主管、大堂经理、对公客服经理开展运营业务培训，加强运营主管事中控制，防范操作风险发生，提升运营质量。
3、组织对公部、个贷部客户经理学习信贷管理制度，加强信贷条线员工履职能力。
三、开展行长讲合规和警示反思大讨论活动
6月17日下午，解放路支行召开合规大讲堂暨廉洁警示教育会议。支行班子成员，各部门、团队、网点负责人，支行部门客户经理现场参会，其他员工腾讯参会。
首先，支行行长卫峰进行典型案例分析，开展合规授课和廉洁警示教育。课件内容涵盖总省行通报的违反制度规定的案例、总行通报网点飞行检查典型事例、郑州分行反面典型和风险事件分析，并讲解内控案防履职清单，让支行各管理人员明白和清楚自身履职责任。其次，由对公部、个贷部、营业室等部门和网点对照典型案例，结合本单位检查问题进行“警示反思大讨论”。支行主管行长对制度执行情况进行点评。最后，卫行长再次强调“促自律 强合规 除隐患”和“质量锻造年”主题活动的重要性，要以案为鉴，做好典型案例的警示教育，杜绝违规违纪行为发生。
四、开展查治行动
支行结合日常检查、分行检查、非现场监测指标等情况，对存在的问题先后下发通报，对责任人进行违规积分，督促所在部门和网点落实整改提高。
结合各单位内控履职情况，对支行中层管理人员进行内控案防工作考核，对考评得分低于90分的进行约谈帮扶，对考核最后一名的进行告诫和问责，进一步压实管理人员内控案防管理责任。
支行纪检员参加网点案防分析会，通报检查问题，举一反三，防止屡查屡犯问题发生。
二〇二四年六月十八日