大同分行召开2024年第一次全辖案防形势分析会

　　2024年3月15日，大同分行召开2024年第一次全辖案防形势分析会。市分行行级领导，市分行各部门主要负责人、合规经理；各支行行长（ABC类）、分管内控副行长、市分行派驻支行合规经理；内控合规部相关人员。会议特邀省分行个人金融业务部副总经理白云莅临大会指导。

　　会议首先由个人金融业务部、银行卡中心、个人信贷业务中心、结算与网络金融部重点围绕个人客户案件风险防控、案防履职管理短板，并结合2023年监管通报、风险排查、专项治理、内控评价等各类检查中暴露的问题，分别进行分析发言，旨在强化案防履职做精做实，全面提升零售相关专业及个人客户业务风险管控精细化。

　　行长助理李佳结合当前运营管理现状和存在的问题，提示全行要聚焦管理薄弱、监管处罚、屡查屡犯等环节，按照揭示问题、落实整改、检验成效、完善管理的路径，深挖问题根源，务求高效整改，以高质量运营基础筑牢高质量发展根基。

　　纪委书记冯志敏结合风险形势变化对案防管理提出的新要求，提示全行高度重视并复盘反思案件风险防控管理薄弱环节，要高度警惕重点业务领域排查过程中映射的问题、高度敏锐员工异常行为反射的风险情形，突出“四管齐下”即管住关键环节、管住违规操作、管好关键人员、管好异常行为，坚定不移防范化解重点领域风险。

　　大同分行行长罗卫军回顾总结并肯定了2023年全行内控案防工作取得的成效，并结合外部环境变化带来的新挑战、服务全行高质量发展面临的新情况、高质量内控合规再出发需要解决的新问题，深入分析了自身的弱项短板、监管的新变化新形势、需要重点治理的风险，提示全行特别是管理人员要把握形势新要求、清晰形势新变化、了解案件新特征，围绕2024年内控案防工作主要任务，深耕主责主业，通过层层压实案防责任、做精做实案防管理、纵深推进机制建设，努力实现以精准有力的内控监督筑牢防线、以重点突出的风险治理守好底线、以从严精准的违规纠治守牢红线，聚力聚焦全行高质量发展提供坚强的合规保障。

　　省分行个人金融业务部副总经理白云首先表示，本次案防会形式到位，主题突出，分析全面，目标到位。其次突出从“查缺补漏，关注忽视领域”、“盯紧高危，有效识假防假”、“压降涉案账户，做好限额管控”、“重视舆情，防范声誉风险”四个维度，提出了针对性、切实可行的管理意见和建议，为全行今后提升风险防控能力、把好风险入口关、用好系统流程、提升业务发展竞争力、推动工作质效给予了丰富详实的指导。

        大同分行将持续落实常态化监督检查，强化整改落实，不断提升案防实效，确保高质量完成内控案防工作的各项部署，切实将重要业务领域、关键环节、关键岗位、员工行为等环节的监测、风险排查以及整改做深、做细、做实，做到位，进一步提升案防管理水平，确保不发生案件和重大风险事件，为全行持续健康发展提供坚实保障。