为前置内控案防风险关口,进一步督促各岗位规范履行案防职责,切实提升支行层面的案件防控实效,根据上级行关于开展飞行检查典型问题自查自纠工作的通知,台州临海支行抓实抓准着力点,提升基层网点自查自纠的工作质效。
一、淬炼思想铸合规。紧紧抓牢“管住人”这一主线,敲响员工合规思想“警示钟”,持续形成不能违、不想违、不敢违的思想觉悟。该行辖内网点结合总行通报中的九类违规问题,通过晨会、月会等方式开展常态化的警示教育,要求员工深入剖析典型案例存在的问题原因,以此来增强警示教育的穿透力和震慑力,切实把违规通报“一张纸”变成合规教育“一堂课”,引导员工从思想上固本培元,奋力书写合规答卷。
二、检视自我排隐患。根据总行节前飞行检查的重点,该行围绕戳记保管、违规代客保管物品、营业场所管理、理财产品销售管理、飞号飞密、便携式智能机保管等方面,网点明确分工,责任到人,员工主动作为、聚焦问题,进行自我检视,认真查找各自岗位案防履职漏洞,重点查摆问题,及时整改。
三、压实责任强担当。为进一步压实责任主体,形成合力,该行将网点负责人列为自查自纠工作“第一责任人”,对网点负责人“一岗双责”履职情况进行督导。要求网点负责人联合现场经理对重点领域和重点业务环节应查尽查,确保不留死角,并且对网点自查发现的问题要立查立改,营造良好的合规氛围。同时,组织员工开展自查自纠工作结果的讨论,深刻认识到自身存在的问题,并对自查发现问题的整改情况进行“回头看”,确保各类问题得到有效整改,杜绝各类屡查屡犯情况再次发生。
下阶段,台州临海支行将继续深化监督检查质效,对违规问题整改不到位、屡查屡犯的网点,加大问责处罚力度并通报警示,确保内部控制安全阀的闭环管理。