为进一步提高全员合规意识和风险防控意识，遵循总分行管住人、管住钱、管好防线、管好底线“四管齐下”路径，有机结合“案防月月谈”活动，引导员工知敬畏、存戒惧、守底线，牢固不敢违的警示震慑，筑牢不想违的思想防线，坚守法律底线、不触监管红线。
2023年2月支行采用分层组织，通过行务会议、晨会、夕会以集中学、自主学形式组织辖内员工学习2024年第一期“案防月月谈”信贷案例。会议重点围绕“案防经验做法”、“典型案例解析”和“员工思考感悟”等三方面内容进行学习。相关案例中员工因风险意识淡薄、尽责履职缺位，人生观、价值观扭曲，经不住金钱的诱惑，主动放松自我约束，在利益面前失去党性、迷失方向，最终走向挪用客户资金的犯罪道路，不仅给银行造成巨大损失，也给自己的家庭带来巨大痛苦，断送了自己的职业生涯和美好前程。通过学习使全体员工深刻领会到遵规守纪、合规履职的重要意识义，营业网点绝不能重业务发展、轻内控案防管理，否则极易发生案件风险。作为银行员工必须树立正确的世界观、人生观、强化规矩意识、风险意识、红线意识，在金钱、利益等方面保持平衡心态，安心本职工作，坚决不越纪律红线。坚持依规办理业务，认真履行岗位职责，把合规为本的理念贯穿到日常工作中，切实防范案件风险，真正践行“可信赖的银行”提升合规履职能力，掌握法律法规和监管要求，加强制度学习和业务技能锻炼，为客户优质金融服务。
会上，内控分管行长提出工作要求：一是加大对信贷客户经理的培训。通过业务培训和案例警示教育，强化合规意识和违规行为的红线意识，努力提高信贷人员的整体素质和专业素养，提升制度执行力和履职尽职能力，严格规范操作行为，严防因违规操作引发的合规风险发生。二是加强贷款尽职调查和审查的履职管理。通过加强客户尽职调查过程控制和审查层层把关，努力将信贷风险管控关口前移，严把客户准入关。三是加强贷款存续期管理。严格落实岗位职责，加大跟踪、监测检查力度，支行信贷检查人员要按规定实施存续期管理和日常检查工作，对上级行发布的风险预警或整改提示要及时进行核查，并针对风险情况采取相应的整改措施，努力防范和化解贷款违约风险，确保我行融资安全。
通过本次案防警示教育学习不仅提高了全员合规意识和风险防范意识，增强了责任感和使命感，为维护银行及客户资产的安全贡献自己的力量。