2月25日上午，河西堡支行召开2023年四季度案件防范分析会。
2023年四季度，河西堡支行按照内控合规“价值服务年”、“规章制度落实年”主题活动的有关要求，积极开展“合规文化大讲堂”、“高质量内控合规服务高质量发展”专题合规课、“警示与反思”大讨论等活动，从抓学习、抓执行、抓成效等多个方面，举一反三、防微杜渐，支行内控管理和案件防范工作取得了较好成效。
首先，由客服经理、客户经理、运营主管代表就案防案例作分享发言。
随后，支行负责人对各代表的分享逐一进行点评、对各岗位在日常工作中可能存在的风险隐患做出提醒，支行负责人表示，风险防范绝非危言耸听，任何一个小的疏漏都可能造成大的风险事件。
最后，支行负责人就河西堡支行2023年四季度案防分析工作进行全面总结分析并对下一步案防工作进行安排部署。
一、对支行三季度存在问题的整改情况进行简要说明。
1.日履职备忘录未记载重要事项、特殊事项、业务培训等内容的整改情况。
2.营业室现金柜员接收发放的现金后未清点数额，以及现场管理人员未尽监督责任的整改情况。
二、对四季度存在的主要问题及原因进行分析。
1.协助查询财产通知书漏现场管理人员签字问题，现已整改；单位变更预留银行印鉴申请书漏银行经办员签章问题，现已整改。
2.存在该问题的主要原因是相关人员对当前案防形势的认识不足、对风险保安全的认识不足，全体员工应当充分认识防范化解金融风险的长期性、复杂性，充分认识从严治行的重要性、艰巨性，切实将风险防控放到讲政治的高度、放到维护国家安全的高度来认识，加强案件风险联防联控，抓实重点领域案件风险治理，严防“小差错”发展到“大案件”。
下一步工作措施:
1.进一步提高制度的执行意识，严禁以习惯做法、人情等代替制度执行力。查找存在的问题，剖析问题的原因、提出解决问题的思路和措施。
2.认真抓好内控、案防工作，做到与业务营销同部署、同安排、同落实，要对监管部门、上级行的有关检查通报、内控案防工作相关文件、风险提示以及上级行的各类会议的传达学习工作在认真组织学习的基础上，要有进一步明确落实工作的思路和具体的措施。
3.要牢固树立内控工作的重要性思想，及时传导信息，保证各类学习渠道畅通。及时掌握每年内控评价检查内容的变化情况。
4.全行要加强员工信用卡恶意透支、违规套现异常行为管理，规范全行员工行为，提高全行员工自我约束、自我控制、自我保护能力，防范风险，惩治违规行为，保障业务健康发展。
5.明确责任，全方位落实排查工作。要对员工日常行为认真进行观察、监测、了解、核查、分析和确认，及时发现和有效处置其中的异常行为，提前化解和消除风险隐患的网格化、智能化管理活动。