2月19日，衡水分行召开2024年第一次案防形势分析，此次会议主题是贯彻落实省行第一次案防形势分析会暨“强履责、防案件”质效提升行动启动会议精神，进一步统一思想、提高认识，以案释规开展全行警示教育，总结我行2023年内控合规工作成效，研判当前案防形势，部署推进2024年内控案防重点工作。
会议首先由李克美副行长通报了我行2023年发生的违规事件典型案例；随后洪露行长做了题为《压实主体责任 强化联防联控 为全行各项业务健康发展保驾护航》的讲话，明确2024年内控案防重点工作。
一要着力提升机制保障，打造矩阵式“防火墙”。修订完善《衡水分行本部内控案防履职管理办法》，覆盖分行各专业条线，提高各专业条线重视程度，将内控案防工作融入到日常营销和管理中，提高基础管理水平。细化对支行的管理，压实主体责任，督促基层行把主体责任扛在肩上、抓在手中，坚持履行“一岗双责”，夯实案防管理基础。
二要着力提升案防工作质效，确保安全运营。一是压实案防主体责任。组织分行同各行各部门主要负责人签订案防责任书，持续推进新版《涉刑案件防范工作责任制管理办法》的执行落地。二是完善案防工作机制。定期开展警示教育，对典型案例进行复盘反思，起到警示、防范效果。三是强化重点风险治理。聚焦重点客户、重点领域、重点岗位、重点机构、重点场所，深化信贷、核算、采购、代理业务、信息安全等重点领域案件风险联防联控。四是常态化开展案件警示教育。通过案防培训、案件通报、国法行规学习等方式，不断提高风险识别和防范能力。五是严格案防考核监督。实行“机构+条线”“过程+结果”多维度考核，加大案防基础工作的考核占比，引导各行各部门抓日常、重细节、见成效。
三要着力提升内控管理水平，确保晋档升级。要坚持问题导向、目标导向、结果导向，对照2024年度内控评价指标表，早安排早部署，做实做细问题整改，促进全行经营效果、资产质量、风险控制的全面提升。要紧盯重点扣分指标和重点落后机构两个关键，从制度、流程、系统、员工培训等全方位入手，完善风险控制措施，扬长避短，为全年目标达成奠定坚实基础。
四要着力提升反洗钱治理能力。一是持续深化客户信息综合治理。本着“谁的客户谁负责”原则，管户部门要落实对客户信息的管理责任，抓实高风险指标管控。二是进一步完善涉敏风险管控机制。强化涉敏业务尽职调查和涉敏信息甄别，及时开展客户回溯排查和涉敏甄别业务自检，提高涉敏风险识别评估水平，加强部门涉敏履职监督，严防涉敏风险事件发生。
五要着力提升操作风险管控能力。进一步加强监管处罚风险管控，强化“条线+机构”双线施策，加强机构前中后台联防、条线上下级联控，落实监管要求，合规审慎经营。对辖内可能形成操作风险损失的事件进行预判，建立台账、定期监测，制定预案、及时报告，完善风险控制、缓释措施，最大程度降低损失，确保不超过省行核定的操作风险限额。
六要着力提升问题整改质效。坚持问题导向，建立问题整改台帐，逐条梳理，做到明确问题责任人、明确领导责任，明确整改时限，加强问题的整改督办。对不符合整改标准和未达到整改效果的，要求各相关业务部门、各支行持续整改，切实提升整改质效。本着谁整改，谁负责的原则，逐条逐项认真落实整改工作。
分行行级领导、各部室经理、城区二三类支行行长现场参会，各支行班子成员、部室经理、网点负责人在分会场视频参加会议。