关于加强春节期间合规案防工作的提示

        2024年春节将至，为增强员工遵规守纪依法意识，绷紧员工“合规之弦”，现就春节期间合规案防工作有关要求强调如下：

        全辖员工开展娱乐活动要合法、合规、合理，防范沉迷网络游戏、直播打赏。特别提醒：①严禁组织或参与聚众赌博，包含线下赌博和线上网络赌博；②严禁参与非法的或大额的博彩活动。本项所称大额，是指单次人民币300元及以上，或单月累计人民币1000元及以上。

        近年系统内员工非职务违法犯罪问题突出，春节期间更是相关问题高发期，各员工要提高遵规守法意识，对自己负责，对单位负责，对社会负责，不得酒驾醉驾，违规用电用火，自觉践行社会主义核心价值观。

        分行前期组织开展了高负债高消费排查、员工证券持仓排查，相关单位要持续跟进重点关注人员名单员工情况，特别关注客户投诉、外部追债等异常情况。各单位要强化春节期间员工行为管理，重点关注员工是否存在炒股活跃、参与民间高息借贷等情况。

        岁末年初，不法分子、不良中介机构活跃，各支行各网点要提高员工警惕性和敏感性，保持工作状态，一是认真落实业务操作流程每个环节，识别不良中介机构及不法手段，防范虚假资料、冒名等办理业务；二是加强营业场所管理，关注到店客户取现转账等情况，防范外部欺诈等不法行为。

       各支行各网点要规范员工从业行为，严守银行基层从业人员八条职业操守底线，并注意：一是不得收受客户、保险公司等人员的礼金或接受宴请、健身、娱乐等活动，同事之间不得送礼；二是不得与不良中介机构勾结，为其不法行为违规提供便利。