为更好满足监管期望，落实总分行党委部署，健全客户全生命周期尽调管理机制，夯实反洗钱管理基础，深化反洗钱“强基固本”能力提升工作，守夏分行内控合规部与个人金融业务部联合组成评价小组，统筹协调开展了对高风险客户尽职调查团队的验收和评价工作。
为做好本次尽调团队建设及运行情况的验收评价工作，内控合规部与个人金融业务部联合组建评价工作组，由分管副总经理带头，参照总行的评价方案和标准，周密安排、统筹部署，对我行尽调团队建设及运行情况开展了现场评价。
一是组织尽调团队成员签署《中国工商银行个人客户尽调团队个人客户信息安全保密承诺书》，开展保密教育，做好信息安全及管理监督工作。
二是对尽调团队所有人员开展了现场业务能力测试，测试平均分达92分，所有尽调人员测试成绩均达到80分以上。
三是安排尽调人员现场进行1-2笔尽调业务演示，确保所有人员严格按照尽调操作指引开展尽调操作，最后对现场尽调操作中存在不足进行了业务指导，确保各岗位尽调环节执行标准一致。
下一步，我行将持续强化监管对标，跟踪问效、责任压实，发挥多条线合力，从机制、流程、系统、质量控制等方面入手，重点围绕“强队伍、提质量”，上下协同、纵横联动、分类施策，全面开展业务培训、能力测试、人员交流及质量检测等工作，真正打造一支具有核心竞争力的尽调团队。