根据总行《关于开展内控合规“价值服务年,主题活动的通知》要求,为进一步提升辖内各行对屡查屡犯风险点的防控意识,压实传导实质风险防控责任,同时对各二级分行前期“重复犯”根源大讨论成果进行总结与升华,广西分行于9月27日下午组织开展第八季“警示与反思”大讨论。
区分行内控合规部左清喜总经理主持本次讨论,曹雪梅高级经理、内控合规部相关业务骨干、各二级分行内控合规部总经理参加此次大讨论。
本次大讨论围绕代客操作、伪造变造业务凭证、飞号飞密、出租出借账户、信用卡套现、未按时轮岗等“重复犯”典型案例开展。其中,各行就代客操作这一主题进行了深入讨论和反思。
梧州、百色分行内控合规部总经理分别就辖内内控案防“重复犯”问题的现状、典型表现、根源追溯、防控措施进行主题发言。
南宁、柳州分行内控合规部总经理分别就“代客操作”专项治理分享了各自的经验做法。南宁分行就从严治理此类屡查屡犯问题、形成严的氛围和震慑效果进行了发言,柳州分行则从员工认识存在误区、管理工作存在漏洞等方面剖析原因。
其他各二级分行内控部负责人就如何界定代客操作、如何防控代客操作中的实质风险等难点各抒己见,现场讨论气氛热烈、活泼。
本次大讨论是广西分行基于问题导向、风险导向,问计于基层、问计于实践,着力破解案防管理的顽瘴痼疾的有力举措,进一步坚定了全行治理问题、克服顽疾、冲破阻碍的决心,同时搭建优秀工作做法交流的桥梁,为各行进一步提升问题治理质效奠定基础。
左清喜总经理肯定了此次讨论的意义和取得的实效。并指出,下一步要加强合规教育,持续提升员工规矩意识;强化严肃问责,做好正向引领与反面警示;抓实问题整改,举一反三消除隐患。各行要将治理“重复犯”工作、内控案防管理工作放在心上、抓在手里,真抓真管,真治真严,确保主题活动“一个确保 两个减少”目标的实现。