武威分行武南支行组织召开案防分析会

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  2024年1月18日,武南支行组织召开2023年第6期11-12月案防形势分析会。此次会议主题是夯实案防基础,筑牢合规防线。

  会议学习了《关于进一步加强对公结算账户尽职调查工作的通知》和《关于对重点领域专项检查中网金专业问题的分析与要求》,并对反洗钱管理、人民币单位银行结算账户管理、重点科目内部账务核算管理、运营人员管理、运营监督管理几个方面存在的问题及问责情况进行通报学习,并提出对下一步工作的要求。

一是强化制度的学习传导。辖内员工应敬畏制度红线,杜绝违规现象;同时强化管理,对现场管理和内部账户销账管理进行严格控制,扎实做好基础管理工作。

二是要注意青年员工业务技能提高。强调坚决杜绝代保管客户物品、代客操作、未妥善保管客户信息资料、对公账户开户资料未“一户一档”管理、挂失申请书保管不合规、智能终端过度服务等行为,并对种种不合规操作进行分析和矫正学习。

三是加强银企对账全过程管理。强调应持续加强对账监督管理方法,加大银企对账对客宣传力度,切实做好对账过程中各环节跟踪管理,确保对账真实有效。

四是全员树牢底线思维。各位员工牢固树立“敬畏制度,敬畏监管,不踩红线”的理念,珍惜工作生涯,在提升业务技能的同时强化合规操作意识和风险防范意识。


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